Compliance

Regelmäßige Risikoanalysen sowie Kontroll- und Überwachungstätigkeiten tragen zu einer Unternehmensorganisation bei, die auf die Einhaltung gesetzlicher und sonstiger Rechtspflichten ausgerichtet ist. Somit wirkt die Compliance-Funktion dem Risiko von Verstößen präventiv entgegen und schützt Ihr Institut nachhaltig vor Sanktionen, Verlusten oder Reputationsschäden.

Kongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung

Der jährlich im Herbst stattfindende Kongress ist eine der Veranstaltungen, die die vielfältigen Themen die unter Compliance, sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung subsumiert werden sowohl in Theorie als auch Praxis aktuell aufbereitet. Mit dieser Veranstaltung erhalten sie ein profundes jährliches Update für Ihre Tätigkeit.


12. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 2019

Details:
V-035672

Termin: 4. bis 6. Dezember 2019
Ort: Kongresshotel Potsdam am Templiner See


Die Mindestanforderungen an die Compliance (MaComp)

Künftige Compliancebeauftragte erwerben Grundkenntnisse rund um das Themenfeld Compliance.


Geeignetheitsprüfung: Workshop und Erfahrungsaustausch für Compliance, Kontrolle und Revision

Mit dieser Veranstaltung sollen Problemfelder identifiziert werden, die sich nach der Umstellung auf die Geeignetheitserklärung unter MiFID II ergeben und die rechtlichen Konsequenzen aufgezeigt werden. Es werden Vorgehensweisen erörtert, die den rechtlichen Anforderungen an die Erstellung nach derzeitigem Stand entsprechen. In der Veranstaltung werden aktuelle Themen und Problemfälle sowie die Anforderungen an die Kontrolle und Prüfung behandelt.


Workshop MaRisk-Compliance für MaRisk-Compliancebeauftragte

Zielstellung ist die Informationsweitergabe zu aktuellen inhaltlichen Entwicklungen der MaRisk und Gewinn an Sicherheit in der Beurteilung rechtlicher Sachverhalte.


Round table für Compliancebeauftragte

Aktualisierung des Wissens von Compliancebeauftragten zu den aktuellen Fragestellungen zum WpHG Compliance.