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V-037230: Die Mindestanforderungen an die Compliance (MaComp)

Zeitraum:
15.05.2019 - 17.05.2019  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-037230

Preis:

1.490 € Standardpreisgruppe
890 € OSV / SGVSH
1.190 € S-Finanzgruppe

Kurzbeschreibung:

Wissen was die MAComp für Kreditinsitute und die Complianmcebeauftragten bedeuten.

Dozenten:
Ziel der Veranstaltung:

Erwerb von Grundkenntnissen für Compliancebeauftragte

Zielgruppe:

künftige Beauftragte

Inhalt:

voraussichtlicher Inhalt:

  • Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT 1 - AT 9)
  • Besondere Anforderungen (BT 1 - BT 12)
  • Stellung und Aufgaben der Compliance-Funktion (BT 1.1, BT 1.2)
  • Organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion (BT 1.3)
  • Überwachung persönlicher Geschäfte (BT 2-neu)
  • Information inkl. Werbung (BT 3)
  • Best Execution (BT 4)
  • Finanzinformationen (BT 5)
  • Geeignetheitserklärung (BT 7)
  • Anforderungen an Vergütungssysteme (BT 8)
  • Staffelprovisionen und Interessenkonfliktpolicy (BT 9-neu)
  • Aufzeichnungspflichten bei Zuwendungen (BT 10-neu)
  • Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht (BT 12-neu)
Hinweise:

Teil der Bausteinreihe Beauftragtenwesen