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V-037234: MAComp in der Praxis

Zeitraum:
02.12.2019 - 02.12.2019  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-037234

Preis:

690 € Standardpreisgruppe
490 € OSV / SGVSH
590 € S-Finanzgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Das Seminar stellt alle maßgeblichen ESMA-Verlautbarungen und - soweit bereits erfolgt - deren Umsetzung in den MaComp und nationalen Verordnungen dar. Dadurch wird den Teilnehmern ein besseres Verständnis der nationalen Vorschriften und deren Zielrichtung ermöglicht, was in Zweifelsfällen hilfreich für die Auslegung von nationalen Vorschriften und deren Umsetzung in der Praxis der Sparkassen ist. Ein Schwerpunkt der Veranstaltung sind die aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf EU-Ebene und auf nationaler Ebene an die Prüfung der Geeignetheit einschließlich der Pflicht zur Berücksichtigung alternativer Produkte.

Zielgruppe:

Beauftragte für WpHG-Compliance, Angestellte aus den Abteilungen Vertriebsmanagement Wertpapiergeschäft, Revision, Recht sowie Anlageberater.

Inhalt:
  • MaComp
    • Organisatorische Anforderungen und Aufgaben Compliance
    • Bestmögliche Ausführung von Geschäften
    • Product Governance
    • Geeignetheitserklärung
    • Prüfung Geeignetheit
    • Zuwendungen
    • Qualifikation von Mitarbeitern
    • Beschwerdemanagement
    • Querverkäufe
  • ESMA
    • Überblick über den Aufbau der ESMA
    • Funktion ESMA im Rahmen von Gesetzgebungsprozessen
    • Bedeutung für das Wertpapiergeschäft
  • Zu den einzelnen Opinions von ESMA
    • Guidelines von ESMA
      • Sachkundeanforderungen an Mitarbeiter - Knowledge and Competence
      • Anforderungen an Product Governance
      • Geeignetheit und Angemessenheit - Suitability an appropriateness
      • Vorgaben zu Querverkäufen - Cross-selling Guidelines
    • Q & A´s
      • Best execution
      • Geeignetheit und Angemessenheit
      • Aufzeichnung von telefonischer und elektronischer Kommunikation
      • Unabhängige Anlageberatung
      • Zuwendungen - (auch Research)
      • Allgemeine Aufzeichnungspflichten
      • Kostentransparenz
  • Umsetzung in nationalen Vorschriften
    • MaComp
    • Nationale Verordnungen
      • Mitarbeiteranzeigenverordnung
      • Wertpapierdienstleistungs-, Verhaltens- und Organisationsverordnung
      • Wertpapierpdienstleistungs-Prüfungsverordnung