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V-037405: Geeignetheitsprüfung: Workshop und Erfahrungsaustausch für Compliance, Kontrolle und Revision

Zeitraum:
21.05.2019 - 21.05.2019  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-037405

Preis:

595 € Standardpreisgruppe
490 € OSV / SGVSH

Kurzbeschreibung:

Ziel ist der Erwerb von Kenntnissen für Compliance und Backoffice, die Unsicherheiten im Umgang mit dem Beratungsprotokoll haben.

Ziel der Veranstaltung:

Ziel ist die Vertiefung von Kenntnissen für Compliance und Backoffice, um die Sicherheit im Umgang mit der Geeignetheitsprüfung zu erhöhen.

Aktualisierung von Kenntnissen im rechtlichen Bereich, um Beratungsdokumentationen und Angemessenheitserklärungen einwandfrei beurteilen zu können. Die TeilnehmerInnen erhalten einen detaillierten Einblick in die Kontroll- und Prüfungstätigkeit und tauschen sich über die praktische Handhabung aus.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen aus den Bereichen Kontrolle, Revision und Compliance, die bereits Erfahrung mit Beratungsprotokollen gesammelt haben. Der Workshop ist nicht für Berufsanfänger in diesem Bereich geeignet.

Inhalt:

Mit der Veranstaltung sollen Problemfelder identifiziert werden, die sich nach der Umstellung auf die Geeignetheitserklärung unter MiFID II ergeben und die rechtlichen Konsequenzen aufgezeigt werden. Es werden Vorgehensweisen erörtert, die den rechtlichen Anforderungen an die Erstellung nach derzeitigem Stand entsprechen. In der Veranstaltung werden aktuelle Themen und Problemfälle sowie die Anforderungen an die Kontrolle und Prüfung behandelt.

Themen

  • Update Geeignetheitserklärung MiFID II
  • Update Erstellung der Geeignetheitserklärung unter OSPlus neo Beratungsprozess
  • Inhalte der Geeignetheitserklärung, Verlusttragfähigkeit, Umschichtungen
  • Beratungsprotokolll vs. Geeignetheitserklärung, WpHG-Bogen

Weitere Themenvorschläge

  • Produkt Governance, Zielmarktbestimmung
  • Kundeninformationen, Berichtspflichten
  • Kosten und Zuwendungen, Angaben Ex-Post/Ex-Ante
  • "Taping"/Sprachaufzeichnung, Vollständigkeit vs. Datenschutz, Kundenanforderung
  • Sachkundeanforderungen, Aktualisierung, Dokumentation
  • Kontrollpflichten aus Compliancesicht, Anpassung Risikoanalyse, Prüfungsplanung
  • Vertriebsmaßnahmen, Vergütungsgrundsätze, Interessenten
  • Interessenkonflikte, Beschwerdebearbeitung, Beauftragter
  • Kopplungsgeschäft
  • Ausblick