Tag 1 und 2 "WpHG und Mindestanforderungen Compliance"
Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT1 - AT9)
Besondere Anforderungen (BT1 - BT1.2)
Tag 3 "Geeignetheitsprüfung und Beschwerdemanagement"
Einführung und Sachkundekategorien (WpHGMaAnzV)
Informationspflichten
Produktbeschluss und Produktüberwachung
Beratungsprozess
Hauptteil Märkte und Produkte
Aktuelles Kapitalmarktumfeld
Produkte Privat- und Individualkunden (Details und Übungen)
Produktfunktionen, Zielmarkt, Risikoklassen, Kündigungsrechte, Informationsblätter
Exkurs weitere Finanzinstrumente
Tag 4 "Kapitalanlagegesetzbuch"
Allgemeine Bestimmungen zu Investmentvermögen
Verhaltens- und Organisationspflichten
Allgemeine Vorschriften für Sondervermögen
Investment-Aktiengesellschaften/Investmentkommanditgesellschaften
Geschlossene Fonds
Offene Publikumsfonds
Tag 5 "Revisorische Prüfung"
Teilnahme erst in V-41475 vom 10. - 11.3.2022