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V-041467: Seminar Compliancebeauftragter

Zeitraum:
31.01.2022 - 04.02.2022  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-041467

Preis:

1.790 € Standardpreisgruppe
1.590 € S-Finanzgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Ziel ist es komprimiert die Grundlagen zu vermitteln die erforderlich sind um als Beauftragter tätig zu sein.

Zielgruppe:

Künftige Compliancebeauftragte und deren Stellvertreter

Inhalt:

Tag 1 und 2 "WpHG und Mindestanforderungen Compliance"

Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT1 - AT9)

Besondere Anforderungen (BT1 - BT1.2)

 

Tag 3 "Geeignetheitsprüfung und Beschwerdemanagement"

 Einführung und Sachkundekategorien (WpHGMaAnzV)

Informationspflichten

Produktbeschluss und Produktüberwachung

Beratungsprozess

Hauptteil Märkte und Produkte

Aktuelles Kapitalmarktumfeld

Produkte Privat- und Individualkunden (Details und Übungen)

Produktfunktionen, Zielmarkt, Risikoklassen, Kündigungsrechte, Informationsblätter

Exkurs weitere Finanzinstrumente

 

Tag 4 "Kapitalanlagegesetzbuch"

Allgemeine Bestimmungen zu Investmentvermögen

Verhaltens- und Organisationspflichten

Allgemeine Vorschriften für Sondervermögen

Investment-Aktiengesellschaften/Investmentkommanditgesellschaften

Geschlossene Fonds

Offene Publikumsfonds

 

Tag 5 "Revisorische Prüfung"

Aufsichtsrechtliche Ziele

Anlegerschutzregulierungen

Gesetzliche bzw. aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen

Compliance-Funktion (COF)

Kontrolluniversum WpHG und MaComp

Kontroll-/Prüfungshandlungen

Mögliche Vorgehensweise/Prüfprogramm interne Revision