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V-041587: WEB-Seminar: Grundlagen Beauftragtenwesen

Zeitraum:
09.11.2020 - 11.11.2020  

Ort:
vitero (Online - Bitte beachten Sie die separaten Hinweise.)

Veranstaltungs ID:
V-041587

Preis:

1.290 € Standardpreisgruppe
890 € OSV / SGVSH
1.190 € S-Finanzgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Ziel ist es komprimiert die Grundlagen zu vermitteln die erforderlich sind um als Beauftragter tätig zu sein.

Zielgruppe:

Künftige Beauftragte und deren Stellvertreter für Compliance oder Geldwäscheprävention, Datenschutzbeauftragte und Vertriebsbeauftragte

Inhalt:

Das neue Grundlagenseminar Beauftragtenwesen legt in drei Tagen die Grundlagen für die sich inhaltlich anschließenden Seminare:

Beauftragter Datenschutz, BeauftragterGeldwäschebekämpfung, Beauftragter Compliance und Vertriebsbeauftragter.

Tag 1 und 2

Was bedeutet das Beauftragtenwesen

  • für das Institut
  • für den Vorstand
  • für den Beauftragten

Anforderungen an Beauftragte

Rechtliche Grundlagen

  • Aktuelle Entwicklungen (Emittentenleitfaden, SFTR, AuAs, Nachhaltigkeit, Äquivalenzcheck)
  • Börsen- und Kapitalmarktrecht, WpHG, MaComp
  • MaRisk-Compliance
  • GWG, KWG, Rundschreiben der ESAs und der BaFin
  • strafbare Handlungen, § 25 KWG, StGB
  • DSGVO

Compliance-Bereiche, Definition und Abgrenzung

  • MaRisk-Compliance (Solvenzschutz, KWG, MaRisk)
  • Geldwäscheprävention (GWG)
  • Verhinderung strafbarer Handlungen (§ 25 KWG)
  • Kapitalmarkt-Compliance (Markt- und Anlegerschutz, WpHG, Europäischer Regelungsrahmen)
  • Informationssicherheit/IT-Compliance (BAIT)
  • Datenschutz (Sonderstellung/DSGVO)

 

Tag 3

Aufbauorganisatorische Modelle

Risikoerhebung, Risikoanalyse, Überwachungsplan, Berichtswesen

Durchführung von Überwachungshandlungen

Schulungen

Beschwerdemanagement

  • Beschwerden CRR-Institute (§ 25 a Abs. 1 KWG, MA Beschwerdemanagement)
  • Beschwerden Wertpapier(neben-)dienstleistungen (BT 12 MaComp)
  • Beschwerden Zielmarktdaten (Art. 26 Del-VO (EU) 2017 / 565
  • Beschwerden Anlageberatung (Meldung gem. WpHGMaAnzV)
  • Beschwerden Basisinformationsblätter (Art. 18 PRIIP-VO)
  • Beschwerdebericht