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Erwerb von Kenntnissen, die Mitarbeiter befähigen Embargos und Sanktionen in Kreditinstituten sachgerecht zu behandeln.

Geldwäschebeauftragte und sonstige mit Embargos und Sanktionen beschäftigte Mitarbeiter.

Finanzsanktionen – Einführung in die Grundlagen

„Smarte" Finanzsanktionen der EU

 

• Ziele sowie rechtspolitischer und institutioneller Gesamtrahmen für „smarte" Finanzsanktionen der EU
• Benachbarte Regime und Vorschriften der EU zur Bekämpfung der Geldwäsche, Terrorismus- und Proliferationsfinanzierung sowie zum Zahlungsverkehr

 

Das Finanzsanktionsregime der EU und ausgewählte Regulierungsansätze

 

• Ein Überblick über das geltende Finanzsanktionsregime der EU
• Darstellung ausgewählter Finanzsanktionsmaßnahmen der EU
• Durchführungsprobleme aus bankpraktischer Sicht

 

• Unterschiedliche Definitionen hinsichtlich Gelder,
  Ressourcen und Finanzdienstleistungen
• Definition und Handhabung des Einfrierungsgebots und
  des Bereitstellungsverbots
• Genehmigungspraxis und Berücksichtigung von Ausnahmetatbeständen
• Zivil- und strafrechtliche Risiken sowie
  Umgehungstatbestand
• Listungsproblematik und ausreichende Datenbasis
• Komplexitäten und Besonderheiten der Iran-VO und Russland-VO
• Weitere Probleme

 

Berücksichtigung der Vorgaben aus AWG, GwG, KWG und Geldtransfer-VO bei Durchführung des EU-Sanktionsregimes

 

• Herausforderungen für die institutsinternen Prozesse

 

• Ausgangspunkt: Research
• Verzahnter Ansatz bei der Maßnahmendurchführung

 

• Weitere Herausforderungen: Compliance-, Strafbarkeits- und andere Risiken

 

• Strafbarkeit gemäß Außenwirtschaftsgesetz
• Compliance- und operationelle Risiken nach § 25c Kreditwesengesetz
• Strafbarkeit gemäß Geldwäschegesetz
• Zivilrechtliche Risiken und Sonderprobleme
• Weitere rechtliche Risiken
• Fazit

 

Zusammenfassung und Ausblick