1. Tag
Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft, insbesondere Retail Investment Strategy
Aktuelle compliance-relevante Regulierungen und die daraus resultierenden Herausforderungen für Institute und Wirtschaftsprüfer
PODIUMSDISKUSSION: Zukunft des Wertpapiergeschäfts – RIS: Fluch oder Segen?
Die ergänzenden ESMA-Leitlinien zur Product Governance
Unternehmerische Sorgfaltspflichten im Bankgeschäft: Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und Corporate Sustainability Due Diligence Directive
CSRD und TaxonomieVO – die (R)Evolution der Berichtspflichten über Nachhaltigkeit
Zukunftsfinanzierungsgesetz-Modernisierung des deutschen Kapitalmarkts
2. Tag
Im Fadenkreuz der BaFin: Welche Folgen die neue Aufsichtskultur für die Institute hat
Künstliche Intelligenz im Bankwesen – der Spagat zwischen Chance, Risiko und Regulatorik
Nachhaltigkeitsstrategie – über den Tellerrand geschaut
Anlageberatung: Aktuelle Rechtsprechung, Nachhaltigkeit, Künstliche Intelligenz
Aufklärung und Information der Anlegerinnen und Anleger – wohin geht die Regulierung?
Nachhaltigkeitspräferenzen im Wertpapiergeschäft in der praktischen Umsetzung
Greenwashing – was ist das eigentlich?
PODIUMSDISKUSSION: Bankenpleiten in den USA und der Schweiz: Ansteckungsgefahren in der EU?
3. Tag
Update 2023: Sprachaufzeichnung & Geeignetheits-erklärungen – Fehler reduzieren & rechtssicher handeln
Zertifizierung nach ISO 37301
Haftungsdach, Vertrieb & Compliance – ein gewisses Spannungsfeld?
Aufsichtskonform und effizient: Eine einheitliche Methodik für Compliance-Funktionen
Verschiedene Workshops