Veranstaltungsdetailseite

Die Teilnehmenden erlangen einen fundierten, aktuellen Überblick über die handelsspezifischen Anforderungen der MaRisk.

Die Veranstaltung richtet sich an neue Mitarbeitende im Bereich Risikomanagement und Eigenhandel sowie generell an Mitarbeitende mit Berührungspunkten zu den MaRisk.

Anwendungsbereich der Mindestanforderungen

Definition des Handelsgeschäfts

Verantwortlichkeiten der Geschäftsleitung

• Regelungsbedarf des Vorstands

• Strategien im Handelsgeschäft

• Wesentlicher Grundsatz: Funktionstrennung

• Risikotragfähigkeit und Limitsystem

• Risikomessung

• Berichtswesen an den Vorstand

Wesentliche Verantwortlichkeiten von

• Handel

• Abwicklung und Kontrolle

• Rechnungswesen

• Risikocontrolling

Weitere Aspekte

• Anforderungen an die Innenrevision

• Behandlung neuer Produkte und strukturierter Wertpapiere

• Erleichterungen der BaFin

• Sonderprüfungen nach § 44 KWG

Praxisberichte von Handelsgeschäftsprüfungen

Interaktiver Fachvortrag mit Diskussion, Fallstudien, Beispielen und Prüfungsfeststellungen aus der Praxis