Veranstaltungsdetailseite

Gewinn von Know-how für die tägliche Arbeit.

Mitarbeiter von Sparkassen, Mitarbeiter der Compliance-Funktion und der Revision, die die entsprechende Bearbeitung prüfen

In diesem 2stündigen Web-Seminar werden die Grundlagen der Marktmissbrauchsprävention vermittelt. Dazu werden die

- regulatorischen Grundlagen ausführlich und verständlich dargestellt.

- Insiderhandel und Marktmanipulation - Die praktische Umsetzung der Regelungen im Sparkassen- und Bankalltag werden ausführlich besprochen und anhand praktischer Beispiele erörtert und veranschaulicht.

- Das Seminar bietet zudem die Möglichkeit eines Erfahrungsaustausches der Teilnehmenden und des Dozenten untereinander. So können Sie sich zu Ihren Fällen aus der täglichen Arbeit austauschen. 

Dieses WEB-Seminar dient als Grundlagenseminar für das Seminar: "Die Bearbeitung von Missbrauchs-Alerts in der Praxis".

Zum Referenten:

Herr André Krause ist Leiter Kapitalmarkt-Compliance der Union Investment in Frankfurt/Main. Er studierte Wirtschaftswissenschaften (FH der Deutschen Bundesbank & FernUni Hagen) und war von 2009 bis 2011 bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht für die Aufsicht nach dem WpHG und dem KWG über Wertpapierdienstleistungsinstitute zuständig. Im Anschluss daran war er knapp zehn Jahre im Kapitalmarkt-Compliance der DZ BANK tätig, bevor er Anfang 2021 zur Union Investment wechselte.

Darüber hinaus ist er als ausgebildeter Trainer langjähriger Referent zu unterschiedlichen Compliance-Themen.