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Ziel ist es komprimiert die Grundlagen zu vermitteln, die erforderlich sind um als Beauftragter tätig zu sein.

Künftige Beauftragte und deren Stellvertreter*innen für Compliance.

Tag 1 und 2 "WpHG und Mindestanforderungen Compliance"

Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT1 - AT9)

Besondere Anforderungen (BT1 - BT1.2)

Tag 3 "Geeignetheitsprüfung und Beschwerdemanagement"

 Einführung und Sachkundekategorien (WpHGMaAnzV)

Informationspflichten

Produktbeschluss und Produktüberwachung

Beratungsprozess

Hauptteil Märkte und Produkte

Aktuelles Kapitalmarktumfeld

Produkte Privat- und Individualkunden (Details und Übungen)

Produktfunktionen, Zielmarkt, Risikoklassen, Kündigungsrechte, Informationsblätter

Exkurs weitere Finanzinstrumente

Tag 4 "Kapitalanlagegesetzbuch"

Allgemeine Bestimmungen zu Investmentvermögen

Verhaltens- und Organisationspflichten

Allgemeine Vorschriften für Sondervermögen

Investment-Aktiengesellschaften/Investmentkommanditgesellschaften

Geschlossene Fonds

Offene Publikumsfonds

Tag 5 "Revisorische Prüfung"

Aufsichtsrechtliche Ziele

Anlegerschutzregulierungen

Gesetzliche bzw. aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen

Compliance-Funktion (COF)

Kontrolluniversum WpHG und MaComp

Kontroll-/Prüfungshandlungen

Mögliche Vorgehensweise/Prüfprogramm interne Revision

BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.