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V-065587: Seminar Compliancebeauftragter

Zeitraum: 03.06.2024 - 07.06.2024	Ort: Kongresshotel Potsdam (Potsdam)
Veranstaltungs ID: V-065587	Preis: 2.000 € 2.000 € Standardpreisgruppe 1.900 € S-Finanzgruppe 1.800 € OSV / SGVSH
Dozenten: Paul Bernd Wittnebel Oliver Welp
Ziel der Veranstaltung: Ziel ist es komprimiert die Grundlagen zu vermitteln, die erforderlich sind um als Beauftragter tätig zu sein.
Zielgruppe: Künftige Beauftragte und deren Stellvertreter*innen für Compliance.
Inhalt: Tag 1 und 2 "WpHG und Mindestanforderungen Compliance" Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT1 - AT9) Besondere Anforderungen (BT1 - BT1.2) Tag 3 "Geeignetheitsprüfung und Beschwerdemanagement" Einführung und Sachkundekategorien (WpHGMaAnzV) Informationspflichten Produktbeschluss und Produktüberwachung Beratungsprozess Hauptteil Märkte und Produkte Aktuelles Kapitalmarktumfeld Produkte Privat- und Individualkunden (Details und Übungen) Produktfunktionen, Zielmarkt, Risikoklassen, Kündigungsrechte, Informationsblätter Exkurs weitere Finanzinstrumente Tag 4 "Kapitalanlagegesetzbuch" Allgemeine Bestimmungen zu Investmentvermögen Verhaltens- und Organisationspflichten Allgemeine Vorschriften für Sondervermögen Investment-Aktiengesellschaften/Investmentkommanditgesellschaften Geschlossene Fonds Offene Publikumsfonds Tag 5 "Revisorische Prüfung" Aufsichtsrechtliche Ziele Anlegerschutzregulierungen Gesetzliche bzw. aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen Compliance-Funktion (COF) Kontrolluniversum WpHG und MaComp Kontroll-/Prüfungshandlungen Mögliche Vorgehensweise/Prüfprogramm interne Revision
Hinweise: BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.