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V-065687: Grundlagenseminar: Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts und des Wertpapiernebendienstleistungsgeschäfts - Refresher / aktuelle Fragen

Zeitraum:
02.05.2024 - 03.05.2024  

Ort:
Kongresshotel Potsdam (Potsdam)

Veranstaltungs ID:
V-065687

Preis:

750 € Standardpreisgruppe

Ziel der Veranstaltung:

Den Teilnehmern werden theoretische Grundlagen und anwendungsorientierte Kenntnisse vermittelt, und sie werden mit der Vorgehensweise bei der Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts und des Wertpapiernebendienstleistungsgeschäfts vertraut gemacht.

Zielgruppe:

MitarbeiterInnen der Innenrevision/ Internen Revision/ RevisorInnen, die mit den Grundlagen der Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts und des Wertpapiernebendienstleistungsgeschäfts vertraut gemacht werden sollen.

Inhalt:
  • Allgemeine Grundlagen und Rechtsgrundlagen
  • Organisationspflicht nach dem WpHG
  • Verhaltens- und Transparenzpflichten nach dem WpHG
  • Markmissbrauchs-Überwachung nach MAR / Transaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR / Positionsmeldungen nach § 57 WpHG
  • Vorschriften zum Depotgeschäft