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Ziel ist es komprimiert, die Grundlagen zu vermitteln, die erforderlich sind, um als Compliancebeauftragte(r) tätig zu sein.

künftige Compliancebeauftragte und deren Stellvertreter:innen 

Tag 1: WpHG und Mindestanforderungen Compliance

• Allgemeine organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT1 - AT9)
• Besondere Anforderungen (BT1 - BT1.2)

Tag 2

• Persönliche Geschäfte
• Werbung und Information
• Product Governance

Tag 3: Revisorische Prüfung

• Aufsichtsrechtliche Ziele
• Anlegerschutzregulierungen
• Gesetzliche bzw. aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
• Compliance-Funktion (COF)
• Kontrolluniversum WpHG und MaComp
• Kontroll-/Prüfungshandlungen
• Mögliche Vorgehensweise/Prüfprogramm interne Revision

Tag 4: Kapitalanlagegesetzbuch

• Allgemeine Bestimmungen zu Investmentvermögen
• Verhaltens- und Organisationspflichten
• Allgemeine Vorschriften für Sondervermögen
• Investment-Aktiengesellschaften/Investmentkommanditgesellschaften
• Geschlossene Fonds
• Offene Publikumsfonds

Tag 5

• NEU: Umsetzung der erweiterten Vorgaben zur Angemessenheitsprüfung
• Geeignetheitsprüfung
• Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
• Beschwerdemanagement