Veranstaltungsdetailseite

Das Seminar stellt alle maßgeblichen ESMA-Verlautbarungen und - soweit bereits erfolgt - deren Umsetzung in den MaComp und nationalen Verordnungen dar. Dadurch wird den Teilnehmern ein besseres Verständnis der nationalen Vorschriften und deren Zielrichtung ermöglicht, was in Zweifelsfällen hilfreich für die Auslegung von nationalen Vorschriften und deren Umsetzung in der Praxis der Sparkassen ist. Ein Schwerpunkt der Veranstaltung sind die aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf EU-Ebene und auf nationaler Ebene an die Prüfung der Geeignetheit einschließlich der Pflicht zur Berücksichtigung alternativer Produkte.

Beauftragte für WpHG-Compliance, Angestellte aus den Abteilungen Vertriebsmanagement Wertpapiergeschäft, Revision, Recht sowie Anlageberater.

• Einleitung/Organisatorisches/Vorstellungsrunde
• Historie und Zielsetzung der MaComp
• Rechtliche Einordnung der MaComp
• Proportionsalitätsprinzip
• Grundsatz "Comply or explain"
• Überblick über die Inhalte der MaComp
• Die Allgemeinen Anforderungen (AT)
• Die Besonderen Anforderungen (BT)
• Auswirkungen auf die Aufbau- und Ablauforganisation
• Die Compliance-Policy
• Die Organisation der Compliance-Funktion
• Überwachung Persönlicher Geschäfte
• Werbung und Information
• Best Execution
• Anlageberatung
• Product Governance
• Qualitätsanforderungen
• Beschwerdemanagement
• Inhalte von weniger hoher Bedeutung
• Ihre Tops/Fragen
• Fazit und Seminarabschluss

BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.