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Ziel ist es, komprimiert die Grundlagen zu vermitteln,die erforderlich sind, um als Beauftragter tätig zu sein.

Künftige Beauftragte und deren Stellvertreter:innen für Compliance oder Geldwäscheprävention, Datenschutzbeauftragte und Vertriebsbeauftragte

Das neue Grundlagenseminar Beauftragtenwesen legt in 3 Tagen die Grundlagen für die sich inhaltlich anschließenden Seminare:

Beauftragte(r) Datenschutz, Beauftragter Geldwäschebekämpfung, Beauftragter Compliance und Vertriebsbeauftragte(r).

Tag 1 und 2

Was bedeutet das Beauftragtenwesen

• für das Institut
• für den Vorstand
• für den Beauftragten

Anforderungen an Beauftragte

Rechtliche Grundlagen

• Aktuelle Entwicklungen (Emittentenleitfaden, SFTR, AuAs, Nachhaltigkeit, Äquivalenzcheck)
• Börsen- und Kapitalmarktrecht, WpHG, MaComp
• MaRisk-Compliance
• GWG, KWG, Rundschreiben der ESAs und der BaFin
• strafbare Handlungen, § 25 KWG, StGB
• DSGVO

Compliance-Bereiche, Definition und Abgrenzung

• MaRisk-Compliance (Solvenzschutz, KWG, MaRisk)
• Geldwäscheprävention (GWG)
• Verhinderung strafbarer Handlungen (§ 25 KWG)
• Kapitalmarkt-Compliance (Markt- und Anlegerschutz, WpHG, Europäischer Regelungsrahmen)
• Informationssicherheit/IT-Compliance (BAIT)
• Datenschutz (Sonderstellung/DSGVO)

Tag 3

Aufbauorganisatorische Modelle

Risikoerhebung, Risikoanalyse, Überwachungsplan, Berichtswesen

Durchführung von Überwachungshandlungen

Schulungen

Beschwerdemanagement

• Beschwerden CRR-Institute (§ 25 a Abs. 1 KWG, MA Beschwerdemanagement)
• Beschwerden Wertpapier(neben-)dienstleistungen (BT 12 MaComp)
• Beschwerden Zielmarktdaten (Art. 26 Del-VO (EU) 2017 / 565
• Beschwerden Anlageberatung (Meldung gem. WpHGMaAnzV)
• Beschwerden Basisinformationsblätter (Art. 18 PRIIP-VO)
• Beschwerdebericht

BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.