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Update zur MaRisk-Compliance-Funktion (BaFin-RS 06/2024 [BA] v. 29.05.2024)
Aufsichtsrechtlicher Pflichtenkatalog, Rechtsmonitoring, Risikobewertung, Überwachung, Dokumentation, Berichtsfassung, Fallbeispiele, Hilfsmittel

Compliancebeauftragte MaRisk-Compliance

• • Warum MaRisk-Compliance? (tagesaktueller aufsichtsrechtlicher Rahmen)
  • Risiko Organisationsverschulden (Sanktionen, Einstandspflicht, Folgekosten, Beispiele)
  • Prinzipienbasierter Ansatz (Vor- und Nachteile, Diskussion unbestimmter Begriffe „wesentlich“, „hinwirken“, … )
  • Review Aufgaben- / Arbeitsplatzbeschreibung / Befugnisse
  • Rückwärtsbetrachtung, was steht im Jahresbericht? (Selbstorganisation)
  • Abgrenzung zu (und Vereinbarkeit mit?) sonstige Beauftragtenfunktionen
  • Compliance-Risiken „nur“ Teilmenge des operationellen Risikos (Op-Risk)
  • Systematischer Kontroll-/Überwachungsplan – ja oder nein?
  • Kontrollen im IKS 3-Level-Modell (Abgrenzungsfragen, Ressourcenfragen)
  • Änderungsmonitoring und Informationsquellen
    (Rechtliches / Schadenereignisse / Einbindung in organisatorische Änderungen, Dokumentation, Praxisbeispiel „Journal“, Defizitverfolgung)
  • Risikobewertung im Einklang mit Op-Risk
    (Brutto- und/oder Nettobetrachtung?, Einbeziehung Geschäftsbereiche und Rechtsabteilung als „Risikogremium“? Template als Beispiel)
  • Fallbeispiele und Hilfsmittel (Auswahl aktueller Checklisten)
  • Ausgewählte aktuelle Verbraucherschutzthemen als Beispiele für Rechtsthemen des AT 4.4.2
  • Diskussion Teilnehmerfragen

   

BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.